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2020年证券从业资格证法律法规试题

发表时间:2020/6/8 18:01:13 来源:互联网 点击关注微信:关注优德88网站
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1、设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币(  )万元。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案:D

参考解析: 证券公司设立限定性:集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的.接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

2、 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备(  )资格。

A.证券投资咨询业务

B.证券从业

C.证券投资顾问

D.理财师

参考答案:A

参考解析: 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时.应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格,也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实,防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的,请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。

3、下列选项中,不正确的是(  )。

A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质

B.证券业从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

C.取得证券业执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书

D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

参考答案:C

参考解析: 根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的.由协会注销其执业证书。

4、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计(  )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A.3

B.5

C.7

D.8

参考答案:B

参考解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月.责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

5、集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(  )。

A.评估

B.审计

C.验资

D.稽核

参考答案:C

参考解析:集合资产管理计划推广活动结束后.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资,并出具验资报告。

6、下列选项中,说法正确的是(  )。

A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务

B.融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

C.客户融券卖出的,只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

参考答案:B

参考解析: 转入历史记录库的信息不再提供查询服务,但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的,可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项C不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况,资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。

7、证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以(  )的罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上50万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.10万元以上100万元以下

参考答案:B

参考解析: 根据《证券公司监督管理条例》第85条的规定,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

8、下列选项中,说法正确的是(  )。

A.分公司具有法人资格,可以独立承担民事责任

B.受同一单位控制的2个以上的证券公司,不可以经营相同的证券业务

C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录,股东应当在会议记录上签名

D.证券公司成立后,自行停业连续3个月以上的,应处以3万元以上30万元以下的罚款

参考答案:B

参考解析:根据《公司法》第14条的规定,公司可以设立分公司。设立分公司,应当向公司登记机关申请登记,领取营业执照。分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。故选项A错误。根据《证券公司监督管理条例》第26条的规定,2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故选项B正确。根据《公司法》第107条的规定,股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录,主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。故选项C错误。根据《证券法》第217条的规定,证券公司成立后,无正当理由超过3个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续3个月以上的。由公司登记机关吊销其公司营业执照。故选项D错误。

9、账户存续期间证券公司营业部应每(  )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

参考答案:B

参考解析: 账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查,每年对法人客户信息进行全面核查。

10、证券的代销、包销期限最长不得超过(  )日。

A.15

B.30

C.60

D.90

参考答案:D

参考解析: 根据《证券法》第33条的规定,证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。

11、下列关于有限责任公司转让股权的说法,不正确的是(  )。

A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下拥有优先购买权

B.有限责任公司的股东转让股权后,其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决

C.有限责任公司某股东转让股权时,不同意该转让的股东应当购买其股权

D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意

参考答案:B

参考解析:根据《公司法》第73条的规定,依法转让股权后,公司应当注销原股东的出资证明书,向新股东签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。

12、 下列关于证券承销业务的说法.不正确的是(  )。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部退还给发行人

C.包销的特点是承销期结束时,证券公司将售后剩余证券全部自行购入

D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

参考答案:D

参考解析:根据《证券法》第29条的规定,公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

13、下列关于董事长的产生办法的说法中,正确的是(  )。

A.由董事会过半数选举产生

B.由股东大会表决权2/3以上通过决定

C.由公司章程规定

D.由监事会主席决定

参考答案:C

参考解析:根据《公司法》第45条规定:董事会设董事长一人,可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。

14、下列选项中,不正确的是(  )。

A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

B.有限责任公司公开发行公司债券,其净资产不低于人民币6000万元

C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

D.诚信信息以纸质文件形式保存

参考答案:D

参考解析: 诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误。

15、在证券经纪业务中,证券经纪商具有(  )。

A.权威性

B.不可替代性

C.可选择性

D.中介性

参考答案:D

参考解析: 证券经纪业务是一种代理活动,证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中证券价格涨跌的风险,而是充当证券买方和卖方的代理人,发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续,同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用,因此证券经纪业务具有中介性的特点。

16、有限责任公司监事会主席的产生方式是(  )。

A.由全体监事过半数选举产生

B.由全体监事1/3以上人数选举产生

C.由全体监事2/3以上人数选举产生

D.由股东大会任命

参考答案:A

参考解析: 根据《公司法》第51条的规定,监事会设主席1人,由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的.由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

17、下列关于监事会会议的说法中.正确的是(  )。

A.每年至少召开2次会议

B.应当于每年下半年召开会议

C.应当于股东大会结束后召开会议

D.监事可以提议召开临时监事会会议

参考答案:D

参考解析:根据《公司法》第55条的规定,监事会每年度至少召开一次会议,监事可以提议召开临时监事会会议。

18、证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以(  )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。

A.5万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.5万元以上30万元以下

参考答案:C

参考解析:根据《证券法》第212条的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的.责令改正。没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款.可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款.可以撤销任职资格或者证券从业资格。

19、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,(  )可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

A.证券交易

B.证券公司

C.中国证监会

D.中国人民银行

参考答案:A

参考解析: 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。

20、下列不属于有限责任公司经理职权的是(  )。

A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

B.提请聘任或者解聘公司副经理

C.决定公司财务负责人的报酬

D.组织实施董事会决议

参考答案:C

参考解析: 根据《公司法》第49条的规定,有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责,行使下列职权:①主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;③拟订公司内部管理机构设置方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑧董事会授予的其他职权。

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